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广州奥园股权投资基金多项违规 被出具警示函
2020-04-24 123

澳门新匍京官方网站,新浪财经讯 12月11日,广东证监局披露对广州奥园股权投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

近期,多家私募机构在现场检查中被发现问题,收到证监局的警示函。其中,有私募向投资者承诺本金不受损失,约定投资收益率,向不合格投资销售私募产品,夸大推介基金等,还有私募没有对投资者进行风险评估,没有及时更新信息,高管变更没有及时报告等。

广东证监局于2019年11月21日至11月22日对公司进行了现场检查,发现存在以下违规行为:

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一、公司所管理的部分私募基金产品向不合格投资者募集资金。上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条、第十二条的规定。

8月2日,广东证监局连发多则公告,其中,对广州基岩资产管理有限公司和其高管黄明麒采取出具警示函的行政监管措施。广东证监局表示,在现场检查中发现,基岩资产、黄明麒向某投资者承诺投资本金不受损失,该行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条规定;另外,基岩资产未按照合同约定向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息,不符合《办法》第二十四条规定。据了解,基岩资产是业内一家知名私募机构,目前在中国证券投资基金业协会备案的私募产品有64只。

二、公司办公地址、总经理发生变更后,未及时向中国证券投资基金业协会报告。上述行为不符合《办法》第二十五条的规定。

太库创业投资管理有限公司也被广东证监局采取出具警示函措施,该公司主要存在几项违规行为:一是公司对某基金的管理中,未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;二是公司办公地址发生变更,未及时更新私募基金管理人的基本信息;三是公司未在2018年会计年度结束后的4个月内,向中基协报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

根据《办法》第三十三条的规定,现决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

广州市犇鑫投资管理有限公司则在今年4月、8月连续两次被广东证监局采取出具警示函措施,一是证监局今年4月发现公司员工潘毅作为基金从业人员不具备基金从业资格,不符合《中华人员共和国证券投资基金法》第九条规定;二是近期在销售犇鑫价值五号私募证券投资基金时,未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,不符合《办法》第十六条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三条及第六条规定。

责任编辑:公司观察

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